美国证券交易委员会向特工提供的支出可能会让首席执

华盛顿 - 自2010年多德 - 弗兰克金融改革法案进入美国证券交易委员会的计划生效以来,报告违反证券法的举报人一直是企业焦虑的热点

去年8月,提供举报人提供了10%到30%的最终制裁美国证券交易委员会的官员表示,从那时起,高质量的提示一直在以每天7个左右的速度进行

但该计划尚未导致支付可能会发生变化很快有传言说第一次支付将在任何一天到来,并且,特别是如果它是一个大的,它可能会迎来一个新的时代,增加违法公司的风险,增加对证券法的遵守或两者兼而有之“我认为这将是重要的,因为告密者计划与潜在举报人建立信任的方式之一就是当他们付款时,“前美国证券交易委员会官员乔丹托马斯说道

在纽约Labaton Sucharow律师事务所创建举报人计划并现在代表举报人“这将是一次重大事件,”托马斯说:“对于那些没有重新评估其内部报告系统的公司来说,这将是一个敲响警钟“Littler Mendelson的举报人和报复行动小组的联合主席Gregory Keating告诉The Huffington Post,他认为第一个奖项”迫在眉睫“这将是一个大问题“我已经说了几个月,当这些奖项的宣布开始逐渐消失时,它将进一步加剧已经燃烧的火灾,”基廷说并且他并不是说“有一些律师多年来一直在做这个举报人诉讼,”基廷说,但新计划带来了“一大批新的参与者”,其中许多来自其他高风险诉讼领域,像有毒沃特斯说,他们已经“推动信封并寻找每天构成股东欺诈的新理论,”他表示,迄今为止缺乏支付一直是原告律师的担忧,华盛顿的斯蒂芬·艾斯布罗德说

,DC,律师事务所Weisbrod Matteis&Copley“我认为更多的人会从木制品中走出来,但是他们是否真的会因为他们在自己的雇主上吹口哨所带来的巨大风险而得到补偿还有待观察,美国证券交易委员会新的举报办公室负责人,纽约市Sean McKessy的原告律师斯图尔特迈斯纳说:“他说:”直到美国证券交易委员会开始向举报人颁发奖金,这才是一个很大的问号

他说,他理解对此的怀疑态度

程序“我认为它已经取得了非常大的成功,但我知道人们希望看到可交付成果,而且我们认为,可交付成果正在向人们提供有用的信息,”他说McKessy几乎认为自己不是传递出巨额资金的障碍他表示,他对第一次付款的热情与其他人一样渴望,而且还会有更多,“越多越好,显然金额越高,我就越有竞争力,”他说:“我Littler Mendelson在2011年10月的一份报告中发现,根据新计划,96%接受调查的高管要么适度或非常担心潜在的举报人对他们公司的诉讼要求,那么他们就会有很高的价值

在任何资金出现之前,新的奖励涵盖任何违反联邦证券法的行为,包括市场操纵,内幕交易,披露不充分,欺诈性会计和贿赂外国政府官员“我们很难想到违反证券法的行为尚未见过,“麦克凯西说,内幕人士在提供有关不充分或虚假披露的提示方面特别有帮助,他说:”如果你考虑什么是sw内部人员告诉我们,我们无法知道文件中的陈述是否属实,除非知道事实的人可以告诉我们“但它不仅仅是内幕信息,要么该程序将支付他说,奖励对公共信息进行独特和原创的分析,从而获得成功的行动 根据该计划的第一份年度报告,它在前七周收到了334条提示,其中许多与市场操纵,公司披露,财务报表和欺诈投资者相关

平均每天约七个提示,这将有点结束McKessy表示,他们在计划的10个月内获得了2000分,他们提出了很好的建议

“我们对从我们根据该计划提交的人员获得的信息的特殊性,及时性和可信度感到鼓舞,”他说,“我们从内部律师,前首席执行官,现任董事,愤怒的配偶,目前在他们认为可能存在不法行为的地方工作的人,以及前雇员的人那里得到了一些提示,“他说声称获奖的过程,如果提示导致罚款,请查看适用的执法判决(超过100万美元的制裁),然后填写索赔表格支付之前的时间表相当冗长,因为它允许w举例来说,举报人有90天时间提交申请,另外60天要求美国证券交易委员会重新考虑其作出的任何判决

实际上,美国证券交易委员会几乎不可能在该计划的早期颁发奖项托马斯,美国证券交易委员会前官员表示,很多公司已经采取行动改善他们对内部报告问题的举报人的回应新规则中有激励措施在120天内采取适当行动基廷,辩护律师说公司需要有一个响应计划准备就绪,他把举报人的投诉比作工会组织活动“在我看来,现在最重要的事情就是要对你现有的协议进行认真审视,以便在Jim Smith站起来时你做什么,并说, “这个地方是一个欺诈工厂”“基廷说需要的是一个”强大,协调,协调“的方法然后,他说,”你可以帮助抵挡或显着缓解通过表明你致力于合规获得奖励而不是获得1000万美元的奖金,也许你可以逃脱100万美元,“他说”或者说没什么“McKessy说第一个奖项将发出一个强烈的信号”我认为它肯定的是,这不仅仅是一个纸质项目,我们不只是出去发表演讲,“麦克凯西说,而且,他补充说,”如果坏人变得发冷,我基本上对此很好“

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